在江蘇省企業(yè)知識產權貫標績效評價的嚴謹流程中，現(xiàn)場審核是至關重要的一環(huán)。這一階段，評價專家團隊將親臨企業(yè)現(xiàn)場進行實地考察，通過觀察、訪談和抽樣檢查等方式，直觀地了解企業(yè)知識產權管理體系的實際運作情況?，F(xiàn)場審核不僅驗證了文件審核中提出的問題，還能發(fā)現(xiàn)企業(yè)實際操作中可能存在的不足，確?？冃гu價的全面性和深入性。這種實地審核方式，有助于評價團隊更準確地把握企業(yè)的知識產權管理水平和成效，為績效評價提供更為客觀和真實的依據(jù)。
　　現(xiàn)場審核是對企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系運行有效性的全面審核。企業(yè)通過文件審核后，績效評價機構對其進行現(xiàn)場審核，并將審核情況交知識產權管理部門確認，最終確定績效評價結果。

　　一、組織方式

　　(一)審核人員。不少于 2 名具有績效評價資格的審核員。

　　(二)審核方式。查看材料、詢問相關人員、現(xiàn)場勘察核驗等，審核人員應根據(jù)實際情況選取合適方式。現(xiàn)場審核一般應當在企業(yè)內實地開展;如遇不可抗力等重大特殊情況，可視情采取其他方式。

　　(三)審核時間。每家企業(yè)現(xiàn)場審核時間一般不少于 0.5 天。

　　二、審核內容和標準

　　(一)標準條款 4.1.4.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)對自身發(fā)展狀況、內外部環(huán)境和相關方的認知情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)管理層對知識產權合規(guī)管理相關事項的認知度，查看企業(yè)對內外部環(huán)境、相關方等進行分析的記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)能夠全面且清晰認識本條規(guī)定的相關事項，相關分析記錄完整。

　　不符合：企業(yè)不能全面清晰地認識本條規(guī)定的相關事項，相關分析記錄不完整。

　　(二)標準條款 4.3.1.4.3.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系范圍確定的準確性和適宜性。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》等文件中關于知識產權合規(guī)管理體系范圍的內容，了解所覆蓋的產品和/或服務類型。

　　3.判斷標準

　　符 合：相關文件對知識產權合規(guī)管理體系范圍進行了規(guī)定，且能夠覆蓋企業(yè)產品和/或服務類型。

　　不符合：無知識產權合規(guī)管理體系范圍的成文信息，或相關成文信息描述的范圍無法覆蓋企業(yè)實際產品和/或服務類型。

　　(三)標準條款 4.4.1.4.4.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》、制度文件、內部審核報告、管理評審報告等成文信息，了解企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系包含哪些過程，各過程之間的銜接是否順暢，能否支持體系運行，是否開展了評價和改進。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了比較完整的知識產權合規(guī)管理體系，過程之間銜接順暢，開展了評價和改進，形成了必要的成文信息。

　　不符合：企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系未建立或不完善，過程之間缺少銜接或關聯(lián)，未開展評價和改進，未形成必要的成文信息。

　　(四)標準條款 4.5

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)對知識產權合規(guī)義務的識別、評估和維護情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》等成文信息或詢問相關人員，了解企業(yè)是否系統(tǒng)識別知識產權合規(guī)義務，并持續(xù)動態(tài)更新，查看企業(yè)對知識產權合規(guī)義務進行評估和調整的記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)系統(tǒng)識別和規(guī)定了知識產權合規(guī)義務，且持續(xù)維護更新，知識產權合規(guī)義務變化時能進行評估，實施適當調整。

　　不符合：企業(yè)未能系統(tǒng)識別和規(guī)定知識產權合規(guī)義務，知識產權合規(guī)義務變化時未能及時評估調整。

　　(五)標準條款 5.1.1.5.1.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)最高管理者對于知識產權的認知，及其在知識產權管理體系中發(fā)揮的作用。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)最高管理者對知識產權工作的理解認識情況，是否知曉其在體系實施過程中的作用和職責;查看《知識產權手冊》、管理評審報告等成文信息，了解最高管理者在企業(yè)知識產權方針和目標制定、資源配備、管理評審等活動中作用發(fā)揮情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)最高管理者知曉自身職責，具有較強的知識產權意識和準確認知，且能通過制定知識產權方針等方式實現(xiàn)有效管理。

　　不符合：企業(yè)最高管理者對知識產權認知不足、不清楚自身職責，或相關成文信息不能體現(xiàn)最高管理者對知識產權的有效管理。

　　(六)標準條款 5.1.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)推進與知識產權合規(guī)管理相關的文化建設情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)知識產權文化建設情況，查看企業(yè)知識產權文化建設相關記錄等。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)各部門對知識產權合規(guī)形成了積極、一致的認識。

　　不符合：企業(yè)未建立與知識產權合規(guī)相符的企業(yè)文化。

　　(七)標準條款 5.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權方針與經營發(fā)展、戰(zhàn)略方向的適宜性，方針在企業(yè)內部的傳達和貫徹情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權方針制定、實施和保持的記錄;詢問了解企業(yè)人員對知識產權方針的理解和應用情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：知識產權方針由企業(yè)最高管理者簽發(fā)，且內容符合本條款要求，企業(yè)人員理解并實踐知識產權方針。

　　不符合：知識產權方針未經企業(yè)最高管理者簽發(fā)，或內容不符合企業(yè)經營發(fā)展實際，或企業(yè)人員對知識產權方針不清楚或不執(zhí)行。

　　(八)標準條款 5.3.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)管理者代表的設置和職責履行情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看管理者代表任命文件和體現(xiàn)其工作職責的成文信息;詢問了解管理者代表相關職責的履行情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)在最高管理層中指定了管理者代表，且職責全面清晰。

　　不符合：企業(yè)未在最高管理層中指定管理者代表，或對管理者代表的職責授權不全面、不清晰。

　　(九)標準條款 5.3.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權管理機構設置、人員配備和職責分工情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》等文件關于知識產權管理機構設置、人員配備及職責分工的規(guī)定，查看企業(yè)設立知識產權管理機構、任命相關人員的成文信息。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了知識產權管理機構，配備了一定數(shù)量的專兼職工作人員，工作人員具有專業(yè)知識，職責設定合理。

　　不符合：企業(yè)未建立知識產權管理機構，或未配備專兼職工作人員，或知識產權工作人員不專業(yè)、職責設定不合理。

　　(十)標準條款 6.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系各過程的策劃、實施情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》、過程控制文件等成文信息，了解對主要知識產權類型、管理重點的規(guī)定，對不同類型知識產權獲取、維護、運用、保護過程控制的要求。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)知識產權類型、管理重點與企業(yè)實際情況相符，相關過程控制要求可行且符合標準要求，相關記錄完整且與企業(yè)實際情況相符。

　　不符合：企業(yè)知識產權類型、管理重點與企業(yè)實際情況不符，相關過程控制要求不可行或不符合標準要求，相關記錄不完整或與企業(yè)實際情況不相符。

　　(十一)標準條款 6.2.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權目標設定情況，目標分解、考核情況。

　　2.查驗方式及內容

　　結合知識產權方針，查看企業(yè)知識產權長期和年度目標，查看知識產權目標分解記錄，了解知識產權目標與企業(yè)知識產權方針的一致性，設定的合理性;查看知識產權目標階段性考核記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)知識產權目標與知識產權方針保持一致，設定合理，符合企業(yè)發(fā)展實際，并能分解到相關部門。

　　不符合：企業(yè)未設定知識產權目標，或目標設定不合理、不可考核、不符合企業(yè)發(fā)展實際。

　　(十二)標準條款 6.2.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)為實現(xiàn)知識產權目標采取措施辦法的可行性和有效性。

　　2.查驗方式及內容

　　結合知識產權目標，查看《知識產權手冊》、計劃方案等相關成文信息，了解相關措施辦法是否可行，設置的崗位、職責、資源、計劃等能否支持相關目標實現(xiàn);詢問各部門是否了解本部門職責和進度安排，與其他部門的協(xié)作配合情況;了解相關措施辦法的運行效果。

　　3.判斷標準

　　符 合：相關措施辦法可行，崗位、職責、資源、計劃等設置合理，能支持知識產權目標實現(xiàn)。

　　不符合：相關措施辦法可行性不強，或設置的崗位、職責、資源、計劃等無法支持知識產權目標實現(xiàn)。

　　(十三)標準條款 6.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)變更知識產權合規(guī)管理體系的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系變更相關記錄，了解變更前是否對知識產權合規(guī)管理現(xiàn)狀和改進方案進行了評估，變更后是否保持了知識產權合規(guī)管理體系的完整性。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)變更知識產權合規(guī)管理體系前進行了充分策劃和評估，變更能按所策劃的方式實施，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)變更知識產權合規(guī)管理體系前未進行充分策劃或評估，或變更未能按所策劃的方式實施。

　　(十四)標準條款 7.1.1.7.1.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)人力資源管理中的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)員工對知識產權合規(guī)義務的掌握和遵守情況;查看勞動合同、勞務合同中是否包含知識產權約定、保密及競業(yè)限制等相關條款;詢問并查看材料，判斷企業(yè)是否對入職員工進行適當?shù)闹R產權背調、簽署相關知識產權聲明文件，是否對離退員工進行知識產權事項提醒、簽署離職知識產權協(xié)議或競業(yè)限制協(xié)議;查看知識產權獎懲制度及相關臺賬。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)員工了解并遵守知識產權合規(guī)義務，員工管理符合知識產權合規(guī)管理要求，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)員工對知識產權合規(guī)義務不了解或不遵守，未按知識產權合規(guī)管理體系要求進行員工管理，或缺乏必要記錄。

　　(十五)標準條款 7.1.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)基礎設施資源對知識產權合規(guī)管理體系的支持情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看辦公場所、知識產權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機、網絡設施等基礎設施的運行維護情況，了解相關基礎設施對知識產權合規(guī)管理體系運行的支撐情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：基礎設施資源能夠滿足知識產權合規(guī)管理體系運行需要。

　　不符合：基礎設施資源不能滿足知識產權合規(guī)管理體系運行需要。

　　(十六)標準條款 7.1.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)財務資源對知識產權合規(guī)管理體系建立、運行的支持情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)知識產權經費預決算、經費使用記錄及相應記賬憑證、發(fā)票等，了解企業(yè)知識產權經費設置和使用情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：財務資源能夠滿足知識產權合規(guī)管理體系運行需要，相關記錄完整、規(guī)范。

　　不符合：財務資源不能滿足知識產權合規(guī)管理體系運行需要，或相關記錄不完整、不規(guī)范。

　　(十七)標準條款 7.1.5

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)信息資源對知識產權合規(guī)管理體系建立、運行的支持情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)信息收集渠道記錄，信息收集、分析、加工、利用記錄，知識產權數(shù)據(jù)庫建設、使用、維護記錄，專利導航工作相關文件，詢問了解企業(yè)對各類信息資源的收集和使用情況，判斷企業(yè)是否建立信息收集渠道，是否對信息進行分類篩選和分析加工，是否建立知識產權信息數(shù)據(jù)庫，是否構建專利導航工作機制。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了完善的信息收集、加工和利用制度。

　　不符合：企業(yè)未建立信息收集、加工和利用制度，或相關記錄不完整。

　　(十八)標準條款 7.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系運行相關人員配備和能力提升情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解知識產權相關崗位人員的任職條件，查看相關人員能力資質或證明;查看知識產權年度培訓計劃、培訓記錄等成文信息;詢問了解相關人員接受知識產權培訓、培養(yǎng)和能力提升情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：相關人員的配備和能力能夠滿足合規(guī)管理體系運行需求，企業(yè)持續(xù)采取措施提升相關人員知識產權能力。

　　不符合：相關人員的配備和能力不能滿足合規(guī)管理體系運行需求，企業(yè)未采取措施持續(xù)提升相關人員知識產權能力，或記錄不完整。

　　(十九)標準條款 7.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)提升相關人員知識產權意識的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問體系運行相關人員是否了解本企業(yè)知識產權方針、目標、相關制度等，了解企業(yè)向相關人員傳達有關內容的途徑和方式。

　　3.判斷標準

　　符 合：相關人員了解本企業(yè)知識產權方針、目標、相關制度等，企業(yè)能通過合理方式向相關人員傳達有關內容。

　　不符合：相關人員不了解本企業(yè)知識產權方針、目標、相關制度等。

　　(二十)標準條款 7.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理相關的內外部溝通渠道建立情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)知識產權合規(guī)管理相關的內外部溝通情況，查看相關記錄文件。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了有效的溝通渠道。

　　不符合：企業(yè)未建立有效的溝通渠道，或無相關使用記錄。

　　(二十一)標準條款 7.5.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系成文信息的完整度和適宜度。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權合規(guī)管理體系相關成文信息目錄，了解企業(yè)規(guī)模、生產經營狀況及其產品/服務類型，判斷相關成文信息是否完整，是否適應企業(yè)生產經營狀況。

　　3.判斷標準

　　符 合：知識產權合規(guī)管理體系相關成文信息完整，且符合企業(yè)發(fā)展的實際需求。

　　不符合：知識產權合規(guī)管理體系相關成文信息不完整，或不符合企業(yè)發(fā)展的實際需求。

　　(二十二)標準條款 7.5.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)《知識產權手冊》的具體內容。

　　2.查驗方式及內容

　　查看《知識產權手冊》，重點查看知識產權機構及其職責設置情況，是否包含對知識產權合規(guī)管理體系過程之間相互關系的表述;詢問了解手冊內容是否與實際相符。

　　3.判斷標準

　　符 合：手冊內容全面，表述清晰，且與企業(yè)實際情況相符。

　　不符合：手冊內容不完整，或表述不清晰，或與企業(yè)實際情況不符。

　　(二十三)標準條款 7.5.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系相關成文信息的創(chuàng)建程序、更新程序、內容和形式。

　　2.查驗方式及內容

　　查看相關成文信息及其創(chuàng)建、更新、審批、發(fā)放、使用的記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：相關成文信息的創(chuàng)建和更新程序規(guī)范，要求明確，標識清晰。

　　不符合：相關成文信息的創(chuàng)建和更新程序不規(guī)范，或要求不明確、標識不清晰。

　　(二十四)標準條款 7.5.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系相關成文信息的管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看相關成文信息的管理記錄，了解企業(yè)是否有成文信息保管、廢止、分發(fā)、更改、使用等控制措施;詢問有關人員如何獲取和使用相關信息。

　　3.判斷標準

　　符 合：成文信息管理規(guī)范，易于獲取和使用。

　　不符合：成文信息管理不規(guī)范，或不易獲取和使用。

　　(二十五)標準條款 8.1.1.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)在獲取知識產權過程中的合規(guī)情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權獲取工作計劃、知識產權獲取過程中涉及的相關記錄、如專利申請審批表、ā術交底書等、受讓前開展知識產權盡職調查工作記錄等成文信息，了解知識產權獲取工作計劃是否明確了知識產權獲取方式或途徑，知識產權的數(shù)量和類型是否與企業(yè)經營發(fā)展相適應，是否在受讓知識產權前開展過盡職調查，是否建立了合規(guī)審核機制或工作流程。

　　3.判斷標準

　　符 合：知識產權獲取計劃合理，獲取數(shù)量和類型與企業(yè)經營發(fā)展相適應，受讓前開展了盡職調查，建立了合規(guī)審核機制，記錄完整且與企業(yè)實際情況相符。

　　不符合：無知識產權獲取計劃或計劃不合理，獲取數(shù)量和類型與企業(yè)經營發(fā)展不相適應，受讓前未開展盡職調查，未建立合規(guī)審核機制，記錄不完整或與企業(yè)實際情況不符。

　　(二十六)標準條款 8.1.1.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)在獲取專利權過程中的專利質量管控措施，專利申請前檢索、分析、評價等工作開展情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)專利質量管控措施和發(fā)明創(chuàng)造人員署名情況，查看專利申請審批表、專利申請前的檢索分析記錄等材料。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)采取了有效的專利質量管控措施，能夠很好保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權。

　　不符合：企業(yè)未建立專利質量管控制度，或未保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權。

　　(二十七)標準條款 8.1.1.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)商標策劃、注冊前查詢分析和持續(xù)監(jiān)測情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)進行商標策劃的方式和過程;查看商標注冊查詢分析記錄、已注冊和提交注冊申請的商標的監(jiān)測記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)商標策劃、注冊、監(jiān)測等過程規(guī)范，商標指定的使用范圍恰當。

　　不符合：企業(yè)商標策劃、注冊、監(jiān)測等過程不規(guī)范，商標指定的使用范圍不恰當。

　　(二十八)標準條款 8.1.1.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)商業(yè)秘密的確定和管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)是否有商業(yè)秘密的認定要求，工作人員是否了解相關要求及其具體管理方式;查看商業(yè)秘密清單、能明確商業(yè)秘密的密級、接觸權限、流轉要求的證明材料、涉密人員臺賬。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了比較完善的商業(yè)秘密確認制度，并能夠有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：商業(yè)秘密確認制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，相關記錄不完整。

　　(二十九)標準條款 8.1.1.5

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)的著作權登記情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)著作權管理制度，著作權登記證書，作品創(chuàng)作過程記錄等。

　　3.判斷標準

　　符 合：著作權登記規(guī)范，權屬明確，創(chuàng)作過程等記錄完整。

　　不符合：著作權登記不規(guī)范，或權屬不明確，或相關記錄不完整。

　　(三十)標準條款 8.1.1.6

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)其他類型知識產權的獲取情況，如地理標志、植物新品種、集成電路布圖設計等。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)是否擁有其他類型知識產權;查看企業(yè)其他類型知識產權獲取過程記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)獲取其他類型知識產權符合本標準 8.1.1.1 規(guī)定。

　　不符合：企業(yè)獲取其他類型知識產權不符合本標準 8.1.1.1 規(guī)定。

　　(三十一)標準條款 8.1.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權的日常管理和維護情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權分類臺賬、日常維護評估記錄、知識產權權屬變更與放棄審批記錄、知識產權相關會計信息披露記錄、知識產權會計核算檔案、知識產權分析管理規(guī)定等知識產權維護相關成文信息，查看保管的涉及知識產權的產品和/或服務的資料。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)建立了比較完善的知識產權分級分類管理和維護制度，并能有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)知識產權日常管理不規(guī)范、維護不及時，或相關記錄不完整。

　　(三十二)標準條款 8.1.3.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權的實施和使用情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權實施調查分析記錄、已實施和使用的知識產權的貢獻度記錄、被許可實施和使用的相關合同及記錄、知識產權實施和使用(包括但不限于專利、商標、地理標志、著作權及與著作權有關的權利)的管理過程相關記錄、知識產權(專利)密集型產品備案記錄，判斷企業(yè)知識產權實施和使用相關制度措施是否落實。

　　3.判斷標準

　　符 合：知識產權實施和使用制度完善，執(zhí)行有力，相關記錄完整。

　　不符合：知識產權實施和使用制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(三十三)標準條款 8.1.3.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權許可和轉讓過程的管控情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)是否有知識產權許可和轉讓活動，是否進行評估并辦理相關手續(xù);查看許可或轉讓前的方案、評估記錄及相關知識產權政府主管機構的審查、備案或登記記錄;查看許可使用合同中對增值部分進行預先評估或約定歸屬證明記錄;是國有企業(yè)的，查看轉讓前評估記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：知識產權許可和轉讓制度完善，執(zhí)行有力，相關記錄完整。

　　不符合：知識產權許可和轉讓制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(三十四)標準條款 8.1.3.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)投融資活動中的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)開展投融資活動前是否對知識產權開展盡職調查;企業(yè)境外投資前，是否先行了解當?shù)刂R產權法律和政策，是否進行了風險分析;查看知識產權盡職調查、風險評估、價值評估等記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)開展投融資活動和境外投資前，規(guī)范開展了相關知識產權的盡職調查和風險評估，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)開展投融資活動和境外投資前，未開展相關知識產權的盡職調查和風險評估，或相關記錄不完整。

　　(三十五)標準條款 8.1.3.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)重組中的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)近期是否進行了重組，重組前是否開展了知識產權盡職調查;查看企業(yè)合并或并購前開展知識產權盡職調查的記錄;查看企業(yè)出售或剝離資產前，對相關知識產權開展調查和評估的記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)重組過程中規(guī)范開展了知識產權盡職調查和評估，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)重組過程中未開展知識產權相關調查或評估，或相關記錄不完整。

　　(三十六)標準條款 8.1.3.5

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)參與標準化工作中的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)參與標準化工作的相關記錄，了解企業(yè)是否了解標準化組織的知識產權政策，是否按照政策要求披露專利和專利申請，是否作出了許可ÿ諾;了解企業(yè)牽頭制定標準時，是否組織制定標準工作組的知識產權政策和工作程序。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)參與標準化工作時能規(guī)范執(zhí)行標準化組織的知識產權政策，按要求披露相關信息或組織制定有關文件，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)參與標準化工作時未能規(guī)范執(zhí)行標準化組織的知識產權政策，或相關記錄不完整。

　　(三十七)標準條款 8.1.4.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權風險管控情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)將知識產權納入風險管理的情況，開展風險管控的措施和具體實施方式，對涉密人員、載體、設備、區(qū)域、信息的管理情況，對外披露信息前的保密審查情況，了解企業(yè)一年內發(fā)生知識產權侵權糾紛的情況;查看知識產權風險識別、分析和管控措施記錄、商業(yè)秘密管理制度及管理記錄、信息披露前保密審查記錄等。

　　3.判斷標準

　　符 合：建立了比較完善的知識產權風險管控制度，并能有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：知識產權風險管控制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(三十八)標準條款 8.1.4.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權爭議處理制度的建立情況，以及發(fā)現(xiàn)和應對知識產權糾紛的及時性和有效性。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)知識產權監(jiān)控記錄、處理知識產權糾紛的應對方案和過程記錄，了解企業(yè)處理和應對知識產權糾紛的方式、途徑和結果。

　　3.判斷標準

　　符 合：建立了比較完善的知識產權爭議處理制度，并能有效執(zhí)行。

　　不符合：知識產權爭議處理制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行。

　　(三十九)標準條款 8.2.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)項目立項階段的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看立項報告、知識產權分析報告(含市場調研報告、知識產權風險評估報告)，了解企業(yè)立項前開展知識產權信息收集與分析評估的情況;了解企業(yè)對重大項目的劃分標準，查看相關人員保密協(xié)議等。

　　3.判斷標準

　　符 合：立項過程中能規(guī)范開展知識產權分析和風險評估，能將分析結果作為項目立項和整體預算的依據(jù)。

　　不符合：立項過程中未能開展知識產權分析或風險評估，或相關結果未能得到運用。

　　(四十)標準條款 8.2.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)研發(fā)、設計、創(chuàng)作階段的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看研發(fā)、設計、創(chuàng)作階段的知識產權管理制度，以及知識產權檢索和分析報告、知識產權布局規(guī)劃、創(chuàng)新成果評估記錄、定期監(jiān)控記錄、商業(yè)秘密遴選分級記錄等，了解企業(yè)在研發(fā)、設計、創(chuàng)作階段的知識產權信息分析、風險管控以及對創(chuàng)新成果進行知識產權布局規(guī)劃的情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：研發(fā)、設計、創(chuàng)作過程中能規(guī)范開展知識產權檢索分析、風險評估，及時開展知識產權布局規(guī)劃、研發(fā)策略調整和商業(yè)秘密遴選分級等工作，相關記錄完整。

　　不符合：研發(fā)、設計、創(chuàng)作過程中未能按要求開展知識產權檢索分析、風險評估、知識產權布局規(guī)劃、研發(fā)策略調整和商業(yè)秘密遴選分級等工作，或相關記錄不完整。

　　(四十一)標準條款 8.2.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)采購階段的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看對采購產品/服務的知識產權背景調查記錄、采購合同、知識產權權屬證明、采購信息的保密管理記錄;詢問了解企業(yè)對知識產權服務機構和人員的篩選標準，查看遴選要求、合作協(xié)議、知識產權服務機構資質證明等;了解企業(yè)對供貨方的篩選標準，查看遴選要求和相關記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：采購階段的知識產權管理制度比較完善，能開展有效的知識產權調查、風險管控，相關記錄完整。

　　不符合：采購階段的知識產權管理制度未建立或不完善，或未能得到有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(四十二)標準條款 8.2.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)生產和服務階段的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)生產產品或提供服務的種類和過程，查看生產和服務提供過程中有關ā術改進與創(chuàng)新的鼓勵措施、評估記錄、確認程序、保護措施，查看生產和服務過程中相關信息的管理和保密措施。

　　3.判斷標準

　　符 合：生產和服務提供階段的知識產權管理制度比較完善，能對相關改進和創(chuàng)新進行鼓勵、評估，確認保護方式，對相關信息采取了適當保密措施，相關記錄完整。

　　不符合：生產和服務提供階段的知識產權管理制度未建立或不完善，或未能得到有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(四十三)標準條款 8.2.5

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)在銷售和售后階段的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看產品和/或服務對外宣傳、參展、銷售或以其他方式提供前，知識產權狀況審查和分析記錄、知識產權保護和風險規(guī)避方案、展會合同;查看主要貿易地區(qū)的知識產權調查記錄，境外知識產權申請、注冊和登記記錄，邊境保護措施等;查看市場監(jiān)控記錄、銷售合同;了解產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時的跟蹤調查情況、調整知識產權策略和風險規(guī)避情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：提供產品和/或服務前有知識產權審查評估、風險防控措施，售后有知識產權被侵權監(jiān)控措施，能針對售后產品和/或服務、市場環(huán)境變化進行跟蹤調查、及時采取應對措施，相關記錄完整。

　　不符合：提供產品和/或服務前未采取知識產權審查評估、風險防控措施，售后未采取知識產權被侵權監(jiān)控措施，未針對售后產品和/或服務、市場環(huán)境變化進行跟蹤調查、采取應對措施，或相關記錄不完整。

　　(四十四)標準條款 8.2.6

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)合同中的知識產權合規(guī)管理情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看各類合同原件(模板合同)、合同審查制度和記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：建立了比較完善的合同管理制度，并能有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：合同管理制度未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(四十五)標準條款 8.3.1

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)在知識產權基礎管理(8.1)和經營管理(8.2)過程中開展知識產權合規(guī)審查的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)知識產權合規(guī)義務清單，以及在知識產權基礎管理過程和經營管理過程中開展審查的記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)在知識產權基礎管理和經營管理中開展了必要的審查，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)在知識產權基礎管理和經營管理中未實施必要的審查，或相關記錄不完整。

　　(四十六)標準條款 8.3.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)建立和實施“不合規(guī)行為報告制度”的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　詢問了解企業(yè)是否建立“不合規(guī)行為報告制度”，以及任何人發(fā)現(xiàn)違反知識產權合規(guī)義務行為時可采取的報告方式;查看相關報告過程、處理結果和反饋記錄，了解報告渠道是否便捷、暢通，工作建議是否便于相關人員獲得，是否采取了相關措施保護報告者。

　　3.判斷標準

　　符 合：建立了比較完善的“不合規(guī)行為報告制度”，并能有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：“不合規(guī)行為報告制度”未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(四十七)標準條款 8.3.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)建立和實施“不合規(guī)行為調查制度”的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看知識產權合規(guī)審查程序文件、相關調查報告和體系改進記錄，向最高管理者或管理者代表報告的記錄，選擇確定調查人員的記錄;詢問了解企業(yè)是否明確調查小組或者調查人員的選擇原則。

　　3.判斷標準

　　符 合：建立了比較完善的“不合規(guī)行為調查制度”，并能有效執(zhí)行，相關記錄完整。

　　不符合：“不合規(guī)行為調查制度”未建立或不完善，或未能有效執(zhí)行，或相關記錄不完整。

　　(四十八)標準條款 9.1.9.2

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)對知識產權合規(guī)管理體系實施績效評價以及開展分析評價的情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看企業(yè)針對知識產權合規(guī)管理體系運行績效、合規(guī)義務履行等情況開展評價的方案計劃、過程記錄、評價報告等，了解企業(yè)是否策劃并實施了評價，評價的數(shù)據(jù)和信息選取是否適當，評價內容是否全面。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)對知識產權合規(guī)管理體系的運行狀況實施了規(guī)范的分析和評價，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)未實施規(guī)范的分析和評價，或相關記錄不完整。

　　(四十九)標準條款 9.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)內部審核工作開展情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看內審計劃、內審通知、審核組成員名單、審核簽到表、檢查記錄、審核報告、糾正記錄等，了解內審的具體方式和內容，針對專利、商標、商業(yè)秘密、著作權等開展內審時發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)內審策劃和實施工作規(guī)范有效，內部審核程序能有效運行，審核中發(fā)現(xiàn)的問題得到了及時糾正，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)未有效開展內審策劃和實施工作，或審核中發(fā)現(xiàn)的問題未得到及時糾正，或相關記錄不完整。

　　(五十)標準條款 9.4

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)管理評審開展情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看管理評審計劃、管理評審會簽到表、管理評審過程記錄、管理評審報告、相關整改措施及實施記錄。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)按要求組織開展了管理評審工作，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)未開展管理評審，或相關記錄不完整。

　　(五十一)標準條款 10.1.10.2.10.3

　　1.審核要點

　　審核企業(yè)知識產權合規(guī)管理體系持續(xù)改進情況。

　　2.查驗方式及內容

　　查看內部審核記錄、管理評審過程記錄、績效評價記錄、糾正措施及改進記錄，了解企業(yè)對不合格或不合規(guī)問題的改進措施是否有效，改進后的成文信息與國家相關法律法規(guī)、國家標準、企業(yè)管理要求是否相符，知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性是否得到持續(xù)改進。

　　3.判斷標準

　　符 合：企業(yè)能持續(xù)履行知識產權合規(guī)義務，采取了有效措施及時糾正存在問題，持續(xù)改進知識產權合規(guī)管理體系的適宜性、充分性、有效性，相關記錄完整。

　　不符合：企業(yè)未采取必要且適宜的方式，糾正存在的不合規(guī)問題，持續(xù)改進知識產權合規(guī)管理體系。

　　三、評分標準

　　(一)評分標準。

　　現(xiàn)場審核實行打分制，標準如下表。

　　(二)評分說明。

　　企業(yè)現(xiàn)場審核得分= 基礎分+質量分+鼓勵分，總分 150 分。

　　1.基礎分：51 條審核內容，每條設置 2 分基礎分，按照相應條款的判斷標準評分，符合的得 2 分;不符合的不得分，經整改后達到標準要求后也不加分。該部分滿分 102 分。

　　2.質量分：標準文件第 5 章(領導作用)、第 7 章(支持)、第 8 章(運行)、第 9 章(績效)分別設置 4 分、8 分、8 分、4 分的質量分，根據(jù)相應章節(jié)條款實施運行質量評分(詳見評分標準表)。該部分滿分24 分。

　　3.鼓勵分：對于標準文件中使用能愿動詞“宜”的 12 條推薦工作根據(jù)實際開展情況給予加分(詳見評分標準表)。該部分滿分 24 分。

　　(三)一票否決項。

　　企業(yè)包含下列情形之一的，不予評分，直接判為不合格：

　　1.企業(yè)高層管理人員未參加現(xiàn)場審核的;

　　2.企業(yè)未配備知識產權專(兼)職人員或無知識產權經費投入的;

　　3.企業(yè)提供績效評價材料時弄虛作假，知識產權合規(guī)管理體系沒有實際運行的。

　　四、現(xiàn)場審核結果及處理

　　(一)通知整改。現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項的，由績效評價機構向企業(yè)發(fā)放《不合格項反饋表》，企業(yè)在 30 天內進行整改，并將整改材料發(fā)至績效評價機構再次審核。

　　(二)提交評分?？冃гu價機構根據(jù)《評分標準》對企業(yè)進行評分，并將評分表提交至設區(qū)市知識產權局。

　　(三)確定績效評價結果。設區(qū)市知識產權局根據(jù)現(xiàn)場審核情況和本地實際，劃定本地區(qū)合格分數(shù)線(合格分數(shù)線不得低于 75 分)，達到分數(shù)線的為績效評價合格。

　　設區(qū)市知識產權局將合格名單統(tǒng)一報省知識產權局，省知識產權局對名單進行審核，并發(fā)文予以確認。

　　績效評價不合格的企業(yè)，需整改并運行 3 個月后，才可再次申請績效評價。

　　(四)評價結果的應用。企業(yè)在績效評價中的得分情況，可作為知識產權管理部門對企業(yè)實施分級分類管理或落實相關政策措施的依據(jù)。